61.《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》頒布于( )。

　　A.1997年

　　B.1998年

　　C.1999年

　　D.2000年

　　62.對證券營業(yè)部經(jīng)理人員來說，要求掌握經(jīng)濟(jì)、金融基本理論，熟悉營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的基本內(nèi)容、制度和操作方法。這是屬于營業(yè)部經(jīng)理人員應(yīng)具備的( )。

　　A.道德修養(yǎng)

　　B.政策法律素養(yǎng)

　　C.專業(yè)素養(yǎng)

　　D.組織管理素養(yǎng)

　　63.證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.先用后提，量出為入

　　B.先用后提，量入為出

　　C.先提后用，量出為入

　　D.先提后用，量入為出

　　64.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為( )。

　　A.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

　　65.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是( )。

　　A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任

　　B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

　　C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任

　　D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任

　　66.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循( )相結(jié)合的原則。

　　A.重點(diǎn)防范和部分防范

　　B.外部防范和綜合防范

　　C.重點(diǎn)防范和綜合防范

　　D.外部防范和部分防范

　　67.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案為每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為 ( )。

　　A.16.25元/股

　　B.17.5元/股

　　C.20元/股

　　D.25元/股

　　68.根據(jù)上海證券交易所“可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則”，未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后第( )個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　69.中外股票市場不常采用的退市標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.三年連續(xù)虧損

　　B.資不抵債

　　C.成交量持續(xù)萎縮

　　D.股價(jià)突然異動(dòng)

　　70.根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法，指定交易撤銷的申報(bào)代碼是( )。

　　A.799996

　　B.799997

　　C.799998

　　D.799999

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)

　　1.以下說法是正確的有( )。

　　A.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　2.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。

　　A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請

　　B.內(nèi)募交易

　　C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請

　　D.上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會披露

　　3.國內(nèi)外股票交易中的競價(jià)方式主要有( )。

　　A.雙邊競價(jià)

　　B.書面競價(jià)

　　C.電腦競價(jià)

　　D.口頭競價(jià)

　　4.對于證券投資基金來說，其市場參與者有( )。

　　A.基金發(fā)行人

　　B.基金投資者

　　C.基金管理者

　　D.基金證券

　　5.金融期貨的主要種類有( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股價(jià)指數(shù)期貨

　　D.期權(quán)期貨

　　6.從世界范圍來考察，證券交易所未來的發(fā)展方向?qū)�會�? )。

　　A.組織結(jié)構(gòu)公司化

　　B.經(jīng)營管理商業(yè)化

　　C.交易規(guī)模集中化

　　D.交易場所虛擬化

　　7.不屬于證券交易市場的有( )。

　　A.一級市場

　　B.發(fā)行市場

　　C.柜臺市場

　　D.初級市場

　　8.我國證券交易所的會員可享受下列( )權(quán)利。

　　A.參加會員大會

　　B.按規(guī)定退回席位

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　9.證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予( )等處分或處罰。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.記過

　　D.取消會員資格

　　10.取得證券交易所席位的條件是( )。

　　A.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　B.具有證券交易所的會員資格

　　C.繳納交易押金

　　D.繳納席位費(fèi)

　　19.上海證券登記結(jié)算公司在每個(gè)交易日閉市后向證券公司傳送當(dāng)日所增指定交易與撤銷指定交易的投資者證券賬戶的登記開戶資料，包括(　　)等。

　　A.證券賬號

　　B.投資者身份證號

　　C.指定席位號

　　D.操作代碼

　　20.委托的基本要素包括(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.委托數(shù)量

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