2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

16．證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是(     )。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系

17．依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，(     )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A．向他人提供基金未公開披露的信息
B．為基金投資人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C．基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D．誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)

18．受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是(     )。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

19．目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行(      )。
A．注冊制
B．核準(zhǔn)制
C．備案制
D．審批制

20．一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(     )影響。
A．同方向
B．反方向
C．方向不定
D．以上皆不正確

21．（　�。┦瞧跫s型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
A．發(fā)行方案
B．基金契約
C．托管協(xié)議
D．招募說明書

22．基金管理公司的高級管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報（　�。﹤浒浮�
A．所任職的非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)
B．聘任單位
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會

23．目前，我國開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過(     )的，基金方可成立。
A．1億元人民幣
B．2億元人民幣
C．5億元人民幣
D．10億元人民幣

24．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起(     )內(nèi)。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．四個月

25．商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是(     )。
A．只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說明基金的風(fēng)險
B．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買
C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品
D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買

26．根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會同意，并經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。
A．獨(dú)立董事
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

27．基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除（　�。┖笙蛲顿Y人分配。
A．基金清算費(fèi)用
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．基金審計費(fèi)
28．目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（　�。�。
A．40%
B．60%
C．80%
D．90%

29．投資人可以通過基賬戶買賣（　�。�。
A．封閉式基金
B．A股
C．B股
D．債券

30．目前，我國證券投資基金的（　�。�應(yīng)代表基金以基金的名義開設(shè)證券賬戶。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人