2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

106．有下列（　　）情形之一的，證券投資基金應終止。
A．開放式基金連續(xù)20個工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值
B．封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期
C．基金持有人大會決定終止
D．基金發(fā)行期結束后進入封閉期

107．根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實行(    )優(yōu)先原則。
A．價格
B．數(shù)量
C．時間
D．個人投資人

108．依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)不須對下列（　�。┐_認。
A．申購贖回的有效性
B．申購款項到達注冊登記機構銀行賬戶
C．贖回款項到達投資人賬戶
D．基金規(guī)模

109．封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有(      )。
A．基金發(fā)起人為發(fā)行主體
B．投資限制相同
C．向投資人披露招募信息
D．發(fā)行的對象為社會公眾

110．對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指(      )。
A．基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格
B．基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價格
C．基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格
D．基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格

111．以下關于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有（　　）。
A．當貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風險低于市場風險
B．當貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風險高于市場風險
C．當貝塔系數(shù)小于l時，投資組合的系統(tǒng)風險低于市場風險
D．當貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風險高于市場風險

112．證券投資基金的定期報告包括（　　）。
A．中期報告
B．投資組合公告
C．基金資產(chǎn)凈值公告
D．公開說明書

113．下列指標中，(    )是用于衡量投資基金風險調(diào)整的績效指標。
A．凈值增長率
B．夏普比率
C．特雷諾比率
D．收益率標準差

114．基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時，可以（　�。�。
A．查閱合同及相關附件
B．檢查會汁憑證
C．必要時采取先封后查措施
D．參與核查實物資產(chǎn)

115．社�；�金投資管理人更換或退任時，社�；�金理事會必須報(    )備案。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．勞動和社會保障部
D．中國證監(jiān)會

116．我國社�；�金托管人禁止從事的行為有（　�。�。
A．挪用其托管的社保基金資產(chǎn)
B．將其托管的社�；�金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理
C．將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理
D．有關法律法規(guī)禁止從事的其他活動

117．基金管理公司在進行證券投資管理時應遵循(    )原則。
A．合法合規(guī)
B．誠實信用
C．風險、收益相匹配
D．管理層決策優(yōu)于契約約定

118．基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括(    )。
A．政府指令
B．大股東交易指令
C．資產(chǎn)選擇
D．交易執(zhí)行

119．以下關于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是(    )。
A．無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B．在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C．無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D．在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益

120．屬于衍生金融工具的有(    )。
A．期權
B．期貨
C．股票
D．債券