2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0．5分，共35分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。

61．以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（　�。�。
A．基金持有人大會(huì)是基金最高權(quán)利機(jī)構(gòu)
B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)
C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

62．證券投資基金收益包括（　�。�。
A．基金管理費(fèi)
B．基金買賣股票差價(jià)收入
C．基金買賣債券差價(jià)收入
D．基金存款利息

63．基金持有人享有基金（　　）等法定權(quán)益。
A．資產(chǎn)所有權(quán)
B．資產(chǎn)管理權(quán)
C．剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D．資產(chǎn)保管權(quán)

64．以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（　　）。
A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多

65．按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為（　�。�。
A．私募基金
B．公募基金
C．契約型基金
D．公司型基金

66．影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有（　�。�。
A．基金名稱
B．利率變化
C．基金資產(chǎn)凈值
D．市場(chǎng)供求關(guān)系

67．封閉式基金必須公開披露的基金信息包括（　�。�。
A．招募說明書
B．上市公告書
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告

68．以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是（　�。�。
A．基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B．基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
C．在國(guó)際上一定不是上市基金
D．在國(guó)際上也可以是上市基金

69．以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財(cái)含義描述正確的是（　�。�。
A．專業(yè)理財(cái)就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財(cái)
B．理財(cái)?shù)闹饕�方法是由投資者決定的
C．理財(cái)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D．理財(cái)是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

70．證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有（　　）。
A．將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會(huì)資金使用效率
B．推動(dòng)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展
C．推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D．推動(dòng)金融市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

71．在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從(    )等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A．擔(dān)任基金托管人
B．擔(dān)任基金管理人
C．銷售基金單位
D．投資于基金單位

72．收到投資人申購(gòu)開放式基金單位申請(qǐng)后，基金管理公司的以下（　�。┳龇ú环�合《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定。
A．當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理
B．基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計(jì)規(guī)模，將當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)宣布無(wú)效
C．當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購(gòu)公告，當(dāng)日所有的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效
D．系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購(gòu)視為次日申購(gòu)處理

73．基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定（　�。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
A．基金管理公司股東
B．基金管理公司董事會(huì)
C．基金管理公司管理層
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

74．完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免（　�。�。
A．大股東利益優(yōu)先
B．管理人利益最大化
C．利益公平
D．責(zé)任到位

75．制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括(    )。
A．防范風(fēng)險(xiǎn)
B．保護(hù)資產(chǎn)安全
C．促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施
D．保護(hù)資產(chǎn)完整