2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講：第八章

　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序

　　1、上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括由保薦人進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書以及對承銷商備案材料的合規(guī)性審核、以及由證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行等

　　2、保薦人的推薦：內(nèi)核的概念，是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大的法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　3、中國證監(jiān)會的核準有四項，其中不予核準的6個月后可以再申請。核準的，6個月之內(nèi)要發(fā)行，過期作廢。

　　第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序

　　1、 增發(fā)的發(fā)行方式：上網(wǎng)定價發(fā)行和網(wǎng)下配售結(jié)合;網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標詢價

　　2、 配股的發(fā)行方式：網(wǎng)上定價

　　3、 操作程序P209—211