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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn):第六章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)(2009年版),幫助考生提前梳理知識(shí)點(diǎn),加強(qiáng)理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 3 頁:第二節(jié)
第 4 頁:第四節(jié)
第 5 頁:第五節(jié)
第 6 頁:第六節(jié)
第 9 頁:第七節(jié)
第 10 頁:第八節(jié)
第 11 頁:第九節(jié)

  4.上市公告書的緒言部分的內(nèi)容主要包括:(多選)

  (1)編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱;

  (2)股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等;

  (3)股票上市的批準(zhǔn)單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱和代碼等;

  (4)本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系。

  5.上市公告書的發(fā)行人概況部分應(yīng)披露的內(nèi)容包括:(多選)

  (1)發(fā)行人的基本情況;

  (2)發(fā)行人的歷史沿革,應(yīng)說明發(fā)行人的設(shè)立及發(fā)展主要?dú)v程、歷次股權(quán)變動(dòng)情況等;

  (3)發(fā)行人的主要經(jīng)營情況。

  6.上市公告書中股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu)部分應(yīng)披露的內(nèi)容包括:(多選)

  (1)發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,主要包括:

 、侔l(fā)行數(shù)量;

  ②發(fā)行價(jià)格;

 、勰脊少Y金總額;

 、馨l(fā)行方式;

 、菖涫郾壤(如有);

 、夼涫壑饕獙(duì)象(如有);

 、甙l(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目;

 、嗝抗砂l(fā)行費(fèi)用。

  (2)發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的承銷情況,包括社會(huì)公眾認(rèn)購股票后由承銷商包銷股票的數(shù)量、主承銷商及承銷團(tuán)成員分銷比例及數(shù)量等。

  (3)發(fā)行人應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本次上市前首次公開發(fā)行股票所募股資金的驗(yàn)資報(bào)告,以及募股資金入帳情況,包括入帳時(shí)間、入帳金額、入帳帳號(hào)與開戶銀行。

  (4)發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況,主要包括:

 、侔窗l(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu);

 、谂蹲畲笫蓶|的名稱、持股數(shù)、持股比例等。

  7.上市公告書中關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員應(yīng)披露的內(nèi)容:(多選)

  (1)發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的情況。

  (2)發(fā)行人應(yīng)按招股說明書準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定,分別按個(gè)人持股、家屬持股、法人持股等類別,披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持有發(fā)行人股份的簡(jiǎn)況。

  (3)發(fā)行人如按規(guī)定設(shè)置有認(rèn)股權(quán),應(yīng)披露認(rèn)股權(quán)計(jì)劃的主要內(nèi)容、執(zhí)行情況,已發(fā)放認(rèn)股權(quán)的行權(quán)情況等。

  (4)發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員所持股份鎖定的情況及契約性安排,以及上述人員自愿鎖定所持股份聲明的主要內(nèi)容。

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