第九節(jié)

　　1.上市公告書的主要內(nèi)容包括以下部分： (多選，比招股說明書多了最后2部分內(nèi)容，少了業(yè)務(wù)與技術(shù)、募集資金運(yùn)用、發(fā)行定價與股利分配、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)等內(nèi)容)

　　(1)重要聲明與提示;

　　(2)概覽;

　　(3)緒言;

　　(4)發(fā)行人概況;

　　(5)股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu);

　　(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員;

　　(7)同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;

　　(8)財務(wù)會計資料;

　　(9)其他重要事項(xiàng);

　　(10)董事會上市承諾;

　　(11)上市推薦人及其意見。

　　2.上市公告書的重要聲明與提示是由發(fā)行人董事會作出的，包括：(多選)

　　(1)本公司董事會保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，全體董事承諾，上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　(2)根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司董事、高級管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。

　　(3)證券交易所、中國證監(jiān)會、其他政府機(jī)關(guān)對本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對本公司的任何保證。

　　(4)本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者查閱X X年X X月X X日刊載于X X(報刊)的本公司招股說明書摘要，及刊載于X X網(wǎng)站的本公司招股說明書全文。

　　(5)如會計師事務(wù)所對發(fā)行人財務(wù)報告出具了帶說明段的無保留意見的審計報告的，發(fā)行人應(yīng)作如下重要提示：“X X會計師事務(wù)所對本公司財務(wù)報告出具了有說明段的無保留意見的審計報告，請投資者注意閱讀該審計報告及相關(guān)財務(wù)報表附注。本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)已作詳細(xì)說明，請投資者注意閱讀。”

　　3.上市公告書中的概覽部分的內(nèi)容主要包括：(多選)

　　(1)股票簡稱;

　　(2)股票代碼;

　　(3)總股本;

　　(4)可流通股本;

　　(5)本次上市流通股本;

　　(6)對首次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限;

　　(7)首次公開發(fā)行股票前股東對所持股份自愿鎖定的承諾;

　　(8)上市地點(diǎn);

　　(9)上市時間;

　　(10)股票登記機(jī)構(gòu);

　　(11)上市推薦人。