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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)：第八章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識(shí)要點(diǎn)(2009年版)，幫助考生提前梳理知識(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)理解。
第 1 頁(yè)：第一節(jié)
第 2 頁(yè)：第二節(jié)
第 4 頁(yè)：第三節(jié)
第 5 頁(yè)：第四節(jié)
第 6 頁(yè)：第五節(jié)
第 7 頁(yè)：第六節(jié)
第 8 頁(yè)：第七節(jié)
第 9 頁(yè)：第八節(jié)

　　第六節(jié)

　　申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)文件包括：(多選)

披露要求 申請(qǐng)文件種類
要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書及發(fā)行公告 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書摘要(申報(bào)稿)
發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供)
不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見)
發(fā)行人律師的意見(法律意見書、律師工作報(bào)告)
發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件
募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件
發(fā)行條款及發(fā)行方案
其他與本次發(fā)行有關(guān)的文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文
發(fā)行人關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券償債措施的專項(xiàng)說(shuō)明及主承銷商的意見
發(fā)行人資信情況
可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同
關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的情況
發(fā)行人關(guān)于最近三年信息披露合規(guī)性情況的說(shuō)明
主承銷商對(duì)發(fā)行人股票近三年運(yùn)行及走勢(shì)的分析報(bào)告
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告
主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議
主承銷商、其他承銷團(tuán)成員，簽名律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)評(píng)估師、驗(yàn)資人員及其所在機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件

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美好明天
在線課程		 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
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VIP配套資料 電子資料 課程講義
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無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
 贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:￥299 單科:￥298
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