二、上市公司董事和董事會的特別規(guī)定

　　(一)董事義務的特別規(guī)定：忠實義務和勤勉義務。

　　1、忠實義務。董事對公司負有的其他忠實義務有：(1)不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益;(2)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務。董事違反此規(guī)定所得的收入應當歸公司所有;給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　2、勤勉義務。董事對公司負有的其他勤勉義務有：(1)應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家 各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍;(2)應公平對待所有股東;(3)及時了解公司業(yè)務經營管理狀況;(4)應當對公司定期報告 簽署書面確認意見，保證公司所披露的信息真實、準確、完整;(5)應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權;(6)法律、行 政法規(guī)、部門規(guī)章及《上市公司章程指引》規(guī)定的其他勤勉義務。

　　(二)上市公司設立獨立董事(重點之一)

　　1、擔任獨董的條件。根據法律法規(guī)規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格;具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性;具備上市公司 運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則;具有5年以上法律、經濟或其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗;公司章程規(guī)定的其他條件。

　　不得擔任獨立董事的人員：(1)在上市公司或其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關系是指兄弟 姐妹、岳父母、兒媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人 股東及其直系親屬;(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;(4)最近1年內曾 具有前3項所列舉情形的人員;(5)為上市公司或其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員;(6)公司章程規(guī)定的其他人員;(7)證監(jiān)會認定的其他人 員。

　　【例4】下列人員可以擔任上市公司獨立董事的是()

　　A配偶的哥哥在上市公司工作的大學教授 B母親是上市公司前10名股東的律師

　　C在上市公司第10名的股東單位任職的財務主管 D去年離職的上市公司職工

　　【答案】C

　　2、獨立董事的提名、選舉和更換。

　　上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提名獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

　　在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應將所有被提名人的有關材料報送證監(jiān)會、公司所在地證監(jiān)會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。對證監(jiān)會持有異議的被提名人，公司可將其列為董事候選人，但不得列為獨立董事候選人。

　　獨立董事的每屆任期與董事任期相同，連選可以連任，但連任時間不得超過6年。

　　獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

　　3、獨立董事的一些特別職權。(行使時，要征得全體獨立董事1/2以上同意。)

　　(1)重大關聯(lián)交易(與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯(lián)交易)應由獨立董事認可，提交董事會討論。(2) 向董事會提議聘用或解聘會計師事務所，提請召開臨時股東大會;(3)提議召開董事會;(4)獨立聘請外部審計機構和咨詢機構;(5)可以在股東大會召開前 公開向股東征集投票權。

　　4、獨立董事就某些事項能發(fā)表獨立意見(見書51頁)。獨立董事除了履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見：

　　(1)提名、任免董事。

　　(2)聘任或解聘高級管理人員。

　　(3)公司董事、高級管理人員的薪酬。

　　(4)上市公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款。

　　(5)獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項。

　　(6)上市公司管理層、員工收購本公司時，收購要約條件是否公平合理、收購可能對公司產生的影響等事項。

　　(7)公司章程規(guī)定的其他事項。獨立董事應當就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。如有 關事項屬于需要披露的事項，上市公司應當將獨立董事的意見予以公告;獨立董事出現(xiàn)意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別披露。