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2010證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考點分析(2)

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第 1 頁:第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第 4 頁:第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第 5 頁:第三節(jié) 股份有限公司的組織機構(gòu)
第 12 頁:第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

  第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券

  一、資本

  (一)含義

  股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額,即注冊資本,由股東認(rèn)購或募足的股款構(gòu)成,其基本構(gòu)成單位是股份,所以,也可以成為股份資本或股本。

  (二)“三原則”

  1、資本確定原則。

  2、資本維持原則。

  3、資本不變原則。

  (三)資本變動

  1、增資方式:向社會公眾發(fā)行股份,向特定對象發(fā)行股份,向現(xiàn)有股東配售股份,向現(xiàn)有股東派送紅股,以公積金轉(zhuǎn)增資本,公司債轉(zhuǎn)換為公司股份等等。(6種)

  2、減資原因:公司剩余閑置資本過多,為提高資本利潤率而減資;公司經(jīng)營虧損而減資。

  3、減資辦法:減少股份數(shù)額、減少每股面值,或同時減少股份數(shù)額和每股面值。

  增減資本,應(yīng)當(dāng)修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  二、股份

  (一)含義和特點

  1、三層含義:股份是股份有限公司資本的構(gòu)成部分;股份代表股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù);股份可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值。

  2、四個特點:金額性、平等性、不可分性、可轉(zhuǎn)讓性。

  (二)股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷

  1、分派:公司根據(jù)發(fā)起人和(或)其他股份認(rèn)購人認(rèn)購股份的情況,將股份按照一定分配方法分配給認(rèn)購人。

  2、收回包括無償收回和有償收回兩種。無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份。

  公司不得收購本公司股份,但下列情況除外:(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份獎勵給本公司職工;(4)股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的。

  3、設(shè)質(zhì)。將依法可以轉(zhuǎn)讓的股份質(zhì)押,設(shè)定質(zhì)權(quán)。股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記。

  4、注銷。股份有限公司依照發(fā)行程序減少公司的一部分股份。公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。

  三、公司債券

  與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有自己的特點。

  【例4】股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本,是遵循()。

  A資本確定原則 B資本維持原則 C資本不變原則 D資本實存原則

  【答案】B

  【例5】資本維持原則要求限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易,公司不得回購已發(fā)行股份。

  【答案】錯。

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