2009年證券從業(yè)資格考試證券交易串講：第二章

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第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))

　　3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用

　　二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

　　1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶

　　委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(一般了解)

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn))

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

　　業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　客戶指令的權(quán)威性

　　客戶資料的保密性