2009年證券從業(yè)資格考試證券交易串講：第二章

　　第二節(jié) 證券賬戶

　　一、證券賬戶管理

　　(一)證券賬戶的種類

　　(二)開立證券賬戶的基本原則

　　合法性 (重點掌握不準(zhǔn)開戶的情況)

　　真實性

　　(三)開立證券賬戶的要求

　　1、境內(nèi)自然人開戶要求

　　2、境內(nèi)法人開戶要求

　　3、境外投資者開戶要求

　　4、特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求

　　(四)證券賬戶掛失與補辦

　　(五)證券賬戶查詢

　　二、證券登記

　　(一)初始登記

　　1、股份登記

　　2、基金登記

　　3、債券登記

　　(二)變更登記

　　1、證券過戶登記

　　2、其他變更登記

　　(三)退出登記

　　三、證券托管與存管

　　(一)證券托管與存管的概念

　　(二)我國目前的證券托管制度

　　1、上海證券交易所交易證券的托管制度。

　　從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。但境外投資者從事B股交易除外。

　　2、深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。