二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(熟悉)

　　(一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點。

　　(二)證券經(jīng)紀商的中介性

　　(三)客戶指令的權(quán)威性

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

　　證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。

　　證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令，也應(yīng)事先征得委托人的同意。

　　(四)客戶資料的保密性

　　【例1】下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.交易物的不變性

　　答案：D

　　【例2】關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述不正確的是(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.證券經(jīng)紀商的首要義務(wù)是要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　D.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔賠償責(zé)任

　　答案：B