第二節(jié)證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理

　　證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。

　　一、經(jīng)紀業(yè)務營運管理的一般要求(熟悉)

　　(一)前后臺分離和崗位分離

　　前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。

　　(二)重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

　　經(jīng)紀業(yè)務的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務等崗位，應按不同崗位定員、定職。

　　資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

　　賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。

　　對各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應隨人員變化而及時調(diào)整。

　　(三)營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務

　　營業(yè)部工作人員應遵紀守法、規(guī)范操作、自覺維護客戶權益，不得私下接受及全權代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權限、指定(變更)存管銀行等事項。

　　(四)營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案

　　營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　(五)證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理