二、經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范(熟悉)

　　經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

　　(一)證券賬戶管理

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　1.代理開立證券賬戶

　　(1)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶。

　　由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。(如果委托他人代辦，需提供經(jīng)公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。)

　　申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。

　　(2)境內(nèi)法人申請開立證券賬戶

　　客戶填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，提交有效的身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。

　　境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。

　　(3)境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶

　　客戶填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

　　有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字。

　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》或省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。

　　(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　(5)復核員實時復核，確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務專用章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(6)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實時向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù);實時接收中國結(jié)算公司返回的確認結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認書(以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”)或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務專用章”后交申請人。

　　(7)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

　　2.證券賬戶卡掛失補辦。

　　(1)自然人申請掛失補辦

　　補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(2)法人申請掛失補辦

　　法人客戶經(jīng)辦人(被授權(quán)人)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表

　　補辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　補辦新號碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件。

　　對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)收市后將客戶留存資料交業(yè)務主管歸檔。

　　3.證券賬戶注冊資料的查詢(新增)

　　(1)自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

　　(2)法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結(jié)算公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　5.證券賬戶合并

　　6.證券賬戶注銷

　　(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　7.非交易過戶。

　　(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。

　　(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

　　(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核;營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　　(5)經(jīng)辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

　　(6)按照中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中國結(jié)算深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀業(yè)務管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司。

　　(7)收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務主管存檔。

　　(8)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。