2009下半年證券考試：證券投資基金考試大綱

　　第五部分 證券投資基金

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

　　第一章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。

　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。

　　掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。

　　了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　第二章 基金的類型

　　了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。

　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。

　　了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。

　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險。

　　了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。

　　掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風險及其分析方法。

　　了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風險。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。

　　了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。

　　掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。

　　掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。

　　熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內容。

　　掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回;掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。

　　掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。