2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金輔導(dǎo)(10)

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　　第十章 基金監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　一、基金監(jiān)管的含義與作用

　　基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為基金監(jiān)督與管理。

　　基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

　　基金監(jiān)管的目標(biāo)

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個(gè)：

　　一、保護(hù)投資者;

　　二、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;

　　三、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　這三個(gè)目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。

　　具體而言，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：

　　(一)保護(hù)投資者利益

　　(二)保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(四)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　三、基金監(jiān)管的原則

　　(一)依法監(jiān)管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監(jiān)管與自律并重原則

　　(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

　　(二)自律管理的方式與內(nèi)容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控