2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金輔導(10)

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　　第十章 基金監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　一、基金監(jiān)管的含義與作用

　　基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。

　　基金監(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

　　基金監(jiān)管的目標

　　國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中規(guī)定，證券監(jiān)管的目標主要有三個：

　　一、保護投資者;

　　二、保證市場的公平、效率和透明;

　　三、降低系統(tǒng)風險。

　　這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。

　　具體而言，我國基金監(jiān)管的目標包括：

　　(一)保護投資者利益

　　(二)保證市場的公平、效率和透明

　　(三)降低系統(tǒng)風險

　　(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　三、基金監(jiān)管的原則

　　(一)依法監(jiān)管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監(jiān)管與自律并重原則

　　(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　四、基金監(jiān)管法規(guī)體系

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

　　一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

　　主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　中國證券監(jiān)會派出機構對基金的監(jiān)管

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

　　(一)基金業(yè)委員會的職責與作用

　　(二)自律管理的方式與內容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進行監(jiān)控