2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金輔導(10)

　　第三節(jié) 基金服務機構監(jiān)管(市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管)

　　一、對基金管理公司的監(jiān)管

　　二、對基金托管銀行的監(jiān)管

　　三、對基金銷售機構、注冊登記機構的監(jiān)管

　　第四節(jié) 基金運作監(jiān)管

　　一、對基金募集申請的核準

　　二、證券投資基金銷售活動的監(jiān)管

　　三、基金信息披露監(jiān)管

　　四、基金投資與交易行為監(jiān)管

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管

　　一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　四、監(jiān)管手段