2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(8)

　　第四節(jié) 證券服務機構

　　一、證券服務機構的類別

　　定義：從事證券服務業(yè)務的法人機構

　　證券服務機構范圍：投資咨詢，財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等從事證券服務的機構，服務機構的設立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準，服務機構的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則

　　二、律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理——2007.3.9

　　三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管理——2000.6

　　四、證券、期貨投資咨詢機構管理——1997.12

　　五、資信評級機構從事證券業(yè)務的管理

　　六、資產(chǎn)評估機構從事振權、期貨業(yè)務的管理

　　證券服務機構的法律責任和市場準入

　　(一)服務機構的法律責任

　　(二)市場準入及退出機制