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第三章 外商投資企業(yè)法律制度
第一節(jié) 外商投資企業(yè)法律制度概述
一、外商投資企業(yè)的權(quán)利和投資項目:
1.外商投資企業(yè)的權(quán)利
(1)物資采購權(quán)。外商投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需的物資,可以在中國境內(nèi)購買,也可以在國際市場購買。
(2)產(chǎn)品銷售權(quán)。外商投資企業(yè)有權(quán)自行銷售產(chǎn)品,中國政府鼓勵外商投資企業(yè)向國際市場銷售產(chǎn)品。
2.外商投資企業(yè)的投資項目
外商投資企業(yè)的投資項目分為:鼓勵類外商投資項目、限制類外商投資項目、禁止類外商投資項目和允許類外商投資項目。
二、外商投資企業(yè)的出資方式、比例及期限:
1.外商投資企業(yè)的出資方式
外商投資企業(yè)的出資方式包括:現(xiàn)金、實物、場地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)和其他財產(chǎn)權(quán)利。
2.外商投資企業(yè)的出資比例
3.外商投資企業(yè)的出資期限
三、外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更:
(1)除非外方投資者向中國投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán),外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。
(2)經(jīng)企業(yè)其他投資者同意,繳付出資的投資者可以依據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定,通過簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機關(guān)批準將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給本企業(yè)。
(3)在質(zhì)押期間,出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變,未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意,質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán);未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押。
四、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè):
外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),包括股權(quán)并購和資產(chǎn)并購。所謂股權(quán)并購,是指外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)(以下稱“境內(nèi)公司”)股東的股權(quán)或認購境內(nèi)公司增資,使該境內(nèi)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。所謂資產(chǎn)并購,是指外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn),并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運營該資產(chǎn);或者外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè),并通過該企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)且運營該資產(chǎn)。
1.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的要求
(1)并購后債權(quán)債務(wù)的承繼。
(2)并購的通知和公告。
出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)應(yīng)當在投資者向?qū)徟鷻C關(guān)報送審批文件之前至少l5日,向債權(quán)人發(fā)出通知書,并在全國發(fā)行的省級以上報紙上發(fā)布公告。
2.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的注冊資本與投資總額
(1)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的注冊資本。
(2)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的投資總額。
3.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的出資
4.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記
5.外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司
外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司,是指境外公司的股東以其持有的境外公司股權(quán),或者境外公司以其增發(fā)的股份,作為支付手段,購買境內(nèi)公司股東的股權(quán)或者境內(nèi)公司增發(fā)股份的行為。
五、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的安全審查:
1.并購安全審查范圍
(1)外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè),重點、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè),以及關(guān)系國防安全的其他單位。
(2)外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè),且實際控制權(quán)可能被外國投資者取得。
2.并購安全審查內(nèi)容
(1)并購交易對國防安全,包括對國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響。
(2)并購交易對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響。
(3)并購交易對社會基本生活秩序的影響。
(4)并購交易對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。
3.并購安全審查工作機制
(1)建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)制度,具體承擔(dān)并購安全審查工作。
(2)聯(lián)席會議在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭,根據(jù)外資并購所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域,會同相關(guān)部門開展并購安全審查。
(3)聯(lián)席會議的主要職責(zé)是:分析外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)對國家安全的影響;研究、協(xié)調(diào)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題;對需要進行安全審查的外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)交易進行安全審查并作出決定。
4.并購安全審查程序
5.并購安全審查要求
對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),應(yīng)從交易的實質(zhì)內(nèi)容和實際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍;外國投資者不得以任何方式實質(zhì)規(guī)避并購安全審查,包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。
六、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資:
1.戰(zhàn)略投資的要求
(1)投資者進行戰(zhàn)略投資的要求
(2)投資者的要求
2.戰(zhàn)略投資的程序
(1)投資者應(yīng)在商務(wù)部原則批復(fù)之日起15日內(nèi)根據(jù)外商投資并購的相關(guān)規(guī)定開立外匯賬戶。
(2)投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起l5日內(nèi)啟動戰(zhàn)略投資行為,并在原則批復(fù)之日起l80日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。
3.戰(zhàn)略投資的管理
(1)除以下情形外,投資者不得進行證券買賣(B股除外)
(2)投資者減持股份使上市公司外資股比低于25%,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于l0%,且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在l0日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。
(3)投資者減持股份使上市公司外資股比低于25%,上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準證書變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記,工商行政管理機關(guān)在營業(yè)執(zhí)照上企業(yè)類型調(diào)整為“外商投資股份公司(A股并購)”。
七、外商投資企業(yè)合并與分立:
外商投資企業(yè)合并與分立是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、具有法人資格的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司(以下統(tǒng)稱公司)之間合并或分立。
1.外商投資企業(yè)合并與分立的基本要求
(1)公司合并或分立,應(yīng)符合《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定,不得導(dǎo)致外國投資者在不允許外商獨資、控股或占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)的公司中獨資控股或占主導(dǎo)地位。
(2)公司合并或分立,須經(jīng)公司原審批機關(guān)批準并到登記機關(guān)辦理有關(guān)公司設(shè)立、變更或注銷登記。
(3)在投資者按照公司合同、章程規(guī)定繳清出資、提供合作條件且實際開始生產(chǎn)、經(jīng)營之前,公司之間不得合并,公司不得分立。
(4)合并后公司的性質(zhì)。
(5)合并和分立后注冊資本額的確定。
(6)合并和分立后公司成立日期的確定。
(7)合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司全部承繼因合并而解散的公司的債權(quán)、債務(wù)。分立后的公司按照分立協(xié)議承繼原公司的債權(quán)、債務(wù)。
2.外商投資企業(yè)合并與分立的程序
(1)向?qū)徟鷻C關(guān)提出申請。
(2)審批機關(guān)作出審批決定。
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