8、上市公司的收購(gòu)人

　　在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【例題1·判斷題】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。此說(shuō)法符合法律規(guī)定。( )(2008年)

　　【答案】√

　　【例題2·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為( )。(2008年)

　　A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月

　　【答案】D

　　【例題3·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的有( )。(2007年)

　　A、董事會(huì)秘書(shū) B、監(jiān)事會(huì)主席

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D、副總經(jīng)理

　　【答案】ABCD

　　【例題4·多選題】某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的第5個(gè)月賣(mài)出，獲利600萬(wàn)元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于此收益，下列表述中，正確的是( )。

　　A、該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有

　　B、該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回

　　C、董事會(huì)不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回

　　D、董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項(xiàng)ABC：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。(2)選項(xiàng)D：公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以“自己的名義”(而非以公司名義)直接向人民法院提起訴訟。

　　【例題5·多選題】下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。

　　A、甲上市公司的董事乙離職后第4個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票

　　B、因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個(gè)月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票

　　C、戊上市公司的收購(gòu)人，在收購(gòu)行為完成后的第8個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所購(gòu)股票的三分之一

　　D、庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚公司股票在買(mǎi)入后4個(gè)月內(nèi)賣(mài)出

　　【答案】ACD

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;(2)選項(xiàng)B：證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制;(3)選項(xiàng)C：收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的“12個(gè)月內(nèi)”不得轉(zhuǎn)讓;(4)選項(xiàng)D：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的，所得收益歸該上市公司所有。

　　【例題6·多選題】下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有( )。

　　A、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%

　　B、W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買(mǎi)賣(mài)Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、某上市公司的收購(gòu)人，在收購(gòu)行為完成后的第4個(gè)月，轉(zhuǎn)讓其所購(gòu)股票的三分之一

　　D、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷(xiāo)期滿(mǎn)后的第11個(gè)月，買(mǎi)賣(mài)該公司的股票

　　【答案】ABC

　　【解析】(1)選項(xiàng)A：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(2)選項(xiàng)B：證券業(yè)從業(yè)人員在任職或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票;(3)選項(xiàng)C：收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(4)選項(xiàng)D：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)該股票。