五、封閉式基金的上市
【解釋】只有封閉式基金才可以上市交易,開放式基金不上市交易,但可以申購、贖回。
1、上市條件(★★★)
(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;
【相關(guān)鏈接】基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上。
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
【例題1·多選題】某封閉式基金經(jīng)管理人申請,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準,擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項中,符合該基金上市條件的有( )。(2008年)
A、基金募集期限屆滿,該基金募集的基金份額總額達到了核準規(guī)模的85%
B、該基金持有人為1001人
C、該基金募集金額為人民幣3億元
D、該基金合同期限為12年
【答案】ABCD
【例題2·多選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,申請上市的封閉式基金應具備的條件有( )。(2009年)
A、基金合同期限為5年以上
B、基金持有人不少于1000人
C、基金募集金額不低于2億元
D、基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
【答案】ABCD
2、暫停上市(★)
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件;
(2)違反國家法律、法規(guī),中國證監(jiān)會決定暫停上市;
(3)嚴重違反投資基金上市規(guī)則;
(4)中國證監(jiān)會和證券交易所認為須暫停上市的其他情形。
3、終止上市(★)
(1)不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件;
(2)基金合同期限屆滿;
(3)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;
(4)基金合同約定的其他情形。
【例題·單選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中,正確的是( )。
A、封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回
B、開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回,也可以上市交易
C、申請上市基金的基金持有人不得少于500人
D、基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
【答案】A
【解析】(1)選項B:開放式基金可以申購、贖回,但不能上市交易;(2)選項C:封閉式基金申請上市的條件,基金持有人不得少于1000人;(3)選項D:封閉式基金合同期限屆滿,應終止上市(而非暫停上市)。
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