4、下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是( )。

　　A.特定的發(fā)行對象不超過10名

　　B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

　　D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓

　　5、根據(jù)規(guī)定，下列各項中，可以發(fā)行公司債券的主體是( )。

　　A.股份有限公司

　　B.國有獨資公司

　　C.甲國有企業(yè)與乙國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　D.甲國有企業(yè)、乙國有企業(yè)與丙集體企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　6、根據(jù)規(guī)定，股份有限公司公開發(fā)行股票時，應當組織承銷團承銷的有( )。

　　A.股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣5.8元

　　B.股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

　　C.股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

　　D.股票總額為3100萬股，每股價格為人民幣1.5元

　　7、基金上市期間，出現(xiàn)下列情形，應當終止上市的是( )。

　　A.發(fā)生重大變更而不符合上市條件

　　B.基金合同期限屆滿

　　C.嚴重違反投資基金上市規(guī)則

　　D.不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

　　8、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有( )。

　　A.公司的重大投資行為

　　B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

　　C.公司減資的決定

　　D.人民法院依法撤銷董事會決議

　　9、根據(jù)規(guī)定，獲得對一個上市公司的實際控制權是指( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過51%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　10、下列屬于個人申請保薦代表人資格的條件是( )。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　B.3年以上會計業(yè)務經歷

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　11、關于證券發(fā)行的保薦制度，下列說法正確的是( )。

　　A.證券公司申請保薦機構資格的，其注冊資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　B.保薦機構履行保薦職責，應當指定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。未經核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　　C.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機構承擔

　　D.個人申請保薦代表人資格的，應當具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷

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