答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：根據規(guī)定，公司債券持有人與公司之間形成債權債務關系;股票持有人與公司之間形成股權關系。

　　【該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券交易規(guī)則。進入證券交易所參與集中競價交易的，必須是具有證券交易所會員資格的證券公司。

　　【該題針對“證券交易所和證券公司的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。按照規(guī)定，此時的注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　【該題針對“證券交易所和證券公司的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核證券公司從業(yè)人員的任職。根據規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　【該題針對“證券交易所和證券公司的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核設立證券登記結算機構的自有資金要求。根據規(guī)定，設立證券登記結算機構，自有資金不得少于人民幣2億元。

　　【該題針對“證券登記結算機構和證券服務機構的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，因此選項A、B、C均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D是正確的。

　　【該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金上市的條件。根據規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項A是錯誤的�；鹉技痤~不低于2億元人民幣;因此選項B錯誤。基金持有人不少于1000人，因此選項C錯誤。

　　【該題針對“證券投資基金上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核點是信息公開。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予以公告。

　　【該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核內幕信息的范圍。根據規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的，屬于內幕信息。

　　【該題針對“禁止的交易行為 ”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考核上市公司收購的規(guī)定。(1)收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓;(2)在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約，經國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所批準并公告可以變更收購要約;(3)收購期限屆滿，只有當被收購公司股權分布不符合上市條件的而被終止上市交易時，其余仍持有被收購公司股票的股東，才有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。(4)上市公司的收購是指對上市公司股份的收購，不是指對上市公司資產的收購。

　　【該題針對“上市公司收購的一般規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核點是一致行動人的界定。根據規(guī)定，投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系，構成一致行動人。

　　【該題針對“一致行動人的范圍”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核公開發(fā)行新股的條件。根據《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

　　(1)具備健全且運行良好的組織機構;

　　(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;

　　(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

　　(4)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核點是發(fā)行公司債券的條件。根據規(guī)定，發(fā)行公司債券，必須符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元。

　　【該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金發(fā)行的有關規(guī)定。根據規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應當達到核準規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額。

　　【該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核點是證券交易的規(guī)則。我國《證券法》規(guī)定：為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

　　【該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：本題考核股票上市的條件。根據規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項B是正確的;(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　【該題針對“股票上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考核點是不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)：(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　【該題針對“公司債券上市的相關規(guī)定 ”知識點進行考核】

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