二、多項(xiàng)選擇題

　　1、

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。選項(xiàng)A其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為5億元。

　　【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】：ABC

　　【答案解析】：本題考核證券交易所的組織機(jī)構(gòu)。證券交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上理事表決同意方位有效。

　　【該題針對(duì)“證券交易所和證券公司的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】：AD

　　【答案解析】：本題考核證券發(fā)行的類型。設(shè)立發(fā)行，是指發(fā)行人為設(shè)立股份有限公司，而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。設(shè)立發(fā)行的法律結(jié)果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行，又稱承銷發(fā)行，是指證券發(fā)行人委托證券承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，并由證券承銷機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜，承擔(dān)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，其發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)募集資金使用符合有關(guān)規(guī)定;(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　【該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核發(fā)行公司債券的主體資格�！豆痉ā沸抻喼�，允許所有公司作為發(fā)行公司債券的主體。

　　【該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核發(fā)行證券應(yīng)該組織承銷團(tuán)承銷的情況。根據(jù)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷，本題A選項(xiàng)股票面值總額為人民幣1000萬(wàn)元。D選項(xiàng)股票面值總額為人民幣為3100萬(wàn)元。股票的每股面值都是1元，股票的每股面值和每股市價(jià)是不一樣的概念。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】：BD

　　【答案解析】：本題考核基金的暫停上市。A選項(xiàng)和C選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)暫停上市的情形。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：本題考核重大事件的內(nèi)容。以上選項(xiàng)都屬于重大事件。

　　【該題針對(duì)“信息披露制度 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核點(diǎn)是上市公司控制權(quán)。選項(xiàng)B正確的說(shuō)法是：投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%。

　　【該題針對(duì)“上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件。根據(jù)規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人，應(yīng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】：ABD

　　【答案解析】：本題考核保薦制度的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)，因此選項(xiàng)C的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

　　【該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】：ACD

　　【答案解析】：本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。(1)選項(xiàng)A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回;(2)選項(xiàng)C：封閉式基金申請(qǐng)上市的條件，基金持有人不得少于1000人;(3)選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項(xiàng)B的說(shuō)法是正確的。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】：BC

　　【答案解析】：本題考核證券交易的一般規(guī)定。(1)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25%。因此，選項(xiàng)A中董事乙的行為并不違法;(2)證券從業(yè)人員(包括證券公司從業(yè)人員)在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票;(3)為上市公司出具審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。選項(xiàng)C中該注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為;(4)為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該股票，選項(xiàng)D已經(jīng)超過(guò)了6個(gè)月，是合法的行為。

　　【該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】：CD

　　【答案解析】：本題考核股票上市應(yīng)該具備的條件。(1)選項(xiàng)A：公司股本總額不少于“3000萬(wàn)元”;(2)選項(xiàng)B：股本總額超過(guò)人民幣“4億元”的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】：BCD

　　【答案解析】：本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　【該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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