第四章 證券法律制度

　　一、單項選擇題

　　1、下列關(guān)于股票和公司債券法律特征的表述中，不正確的是( )。

　　A.股票和公司債券都屬于有價證券

　　B.公司債券持有人在公司破產(chǎn)時，優(yōu)先于股票持有人得到清償

　　C.發(fā)行股票和發(fā)行公司債券有不同的法律要求

　　D.公司債券持有人和股票持有人均與公司之間形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競價交易的場所，進(jìn)入證券交易所參與集中競價交易的必須是( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者或個人投資者

　　C.綜合類證券公司

　　D.具有證券交易所會員資格的證券公司

　　3、某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券自營。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為( )。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　4、下列可以成為證券公司從業(yè)人員的是( )。

　　A.因違法行為被開除的證券公司的從業(yè)人員

　　B.被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員

　　C.因違反勞動紀(jì)律被辭退的某企業(yè)員工

　　D.因違紀(jì)行為被開除證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

　　5、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不得少于人民幣( )。

　　A.2億元

　　B.1億元

　　C.5000萬元

　　D.5億元

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