21. 股份有限公司減少資本的公式主要有()。

　　A.減少股份數(shù)額

　　B.減少每股面值

　　C.同時減少股份數(shù)額和每股面值

　　D.增加股份數(shù)額

　　22. 關(guān)于股份含義下列說法中，正確的是()。

　　A.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

　　B.股份代表了股東的權(quán)利與義務

　　C.可以通過資產(chǎn)評估的形式表現(xiàn)其價值

　　D.可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值

　　23. 下列各項中，屬于股東大會職權(quán)的是()。

　　A.制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B.選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項

　　C.修改公司章程

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的10%以上的股東的提案

　　24. 董事會有聘任或者解聘()的權(quán)利。

　　A.總經(jīng)理秘書

　　B.公司經(jīng)理

　　C.董事會秘書

　　D.監(jiān)事會成員

　　25. 上市公司設(shè)董事會秘書，負責()事宜。

　　A.公司股東大會的籌備

　　B.董事會會議的籌備

　　C.文件保管

　　D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務

　　26. 關(guān)于公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，下列說法中，正確的是()。

　　A.公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會決定

　　B.董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所

　　C.公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務等業(yè)務，聘期1年，不能續(xù)聘

　　D.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報

　　27. 中國證監(jiān)會對證券公司承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.機構(gòu)、制度的檢查

　　B.年度報告的檢查

　　C.業(yè)務的檢查

　　D.人員的檢查

　　28. 企業(yè)股份制改組的目的為()。

　　A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

　　B.籌集資金

　　C.確立法人財產(chǎn)權(quán)

　　D.建立國有產(chǎn)權(quán)

　　29. 股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括()。

　　A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

　　B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性

　　C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

　　D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

　　30. 企業(yè)在改組為上市公司時，對承擔社會職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)可以進行的處理模式包括()。

　　A.將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)留在原企業(yè)

　　B.將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務性單位，該部分由國有股持股單位所分得的紅利予以全部或部分地支持，使其生存和發(fā)展

　　C.完全分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司的社會職能分別由保險公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會公共服務系統(tǒng)承擔，其他非經(jīng)營性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈與等方式處置

　　D.部分分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔部分社會職能

　　31. 證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容有()。

　　A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　C.督導發(fā)行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件

　　D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔保等承諾事項

　　32. 股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。

　　A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣8 000萬元

　　C.開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄

　　33. 發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的，中國證監(jiān)會自確認之13起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

　　A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　B.證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上

　　C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更

　　D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組

　　34. 發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上且排名前10位，中國證監(jiān)會自確認之日起6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

　　A.實際盈利低于盈利預測達20%以上

　　B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5 V00，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%

　　C.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%

　　D.違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%

　　35. 主承銷商于T+2 日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的是()。

　　A.發(fā)行價格

　　B.獲配股數(shù)

　　C.配售額

　　D.證券賬戶

　　36. 下列各項中，屬于向參與網(wǎng)下配售股票的配售對象是()。

　　A.經(jīng)批準募集的證券投資基金

　　B.全國社會保障基金;證券公司證券自營賬戶

　　C.經(jīng)批準設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃;信托投資公司證券自營賬戶

　　D.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報告程序的集合信托計劃;財務公司證券自營賬戶

　　37. 下列各項中，屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內(nèi)容有()。

　　A.招股說明書及其附錄和備查文件

　　B.招股說明書摘要

　　C.發(fā)行公告

　　D.上市公告書

　　38. 下列關(guān)于招股說明書中應披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員情況的說法中，正確的是()。

　　A.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況

　　B.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等

　　C.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應予以聲明

　　D.發(fā)行人應列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應列出持有人姓名，近3年所持股份的增減變動以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況

　　39. 下列各項中，屬于財務會計信息中需要披露的內(nèi)容有()。

　　A.報表披露

　　B.審計意見披露

　　C.會計政策和會計估計披露

　　D.收購兼并信息披露

　　40. 在《上市公告書》中，發(fā)行人應披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項，主要包括()。

　　A.主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化

　　B.發(fā)行人住所的變更

　　C.律師事務所的變動

　　D.發(fā)生新的重大負債或重大債項發(fā)生變化

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