二、多項選擇題

　　1. 股份有限公司的設(shè)立可以采取的設(shè)立方式包括()。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.向特定對象募集設(shè)立

　　C.公開募集設(shè)立

　　D.社會募集設(shè)立

　　2. 下列關(guān)于股份的設(shè)置的原則說法中，正確的有()。

　　A.可訂立書面或口頭協(xié)定

　　B.出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓

　　C.但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的可轉(zhuǎn)讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　3. 董事違反上述()規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務(wù)收受賄賂或其他非法收入

　　4. 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得價款不可以列入公司的有()。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤

　　D.任意公積金

　　5. 公開發(fā)行證券的，報備承銷總結(jié)報告并提供的文件有()。

　　A.募集說明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議

　　C.律師鑒證意見

　　D.會計師事務(wù)所驗資報告

　　6. 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的是()。

　　A.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　　C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進(jìn)行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　D.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7. 下列關(guān)于盈利預(yù)測的披露說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人披露盈利預(yù)測報告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測報告是管理層在最佳估計假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時應(yīng)謹(jǐn)慎使用”。

　　B.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明

　　C.盈利預(yù)測表的格式應(yīng)與資產(chǎn)負(fù)債表一致

　　D.需要編制合并財務(wù)報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預(yù)測表

　　8. 上市公告書不必加蓋()的公章。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.發(fā)行人

　　9. 下列有關(guān)申請文件的形式要求的說法中，正確的是()。

　　A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份

　　B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發(fā)行申請文件的紙張應(yīng)采用幅面為標(biāo)準(zhǔn)

　　A.4紙張規(guī)格，且單面印刷

　　D.申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件”字樣

　　10. 下列關(guān)于定價增發(fā)操作流程的說法中，正確的是()。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見

　　B.T-1 日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1 日為股權(quán)登記日

　　C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日

　　D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資

　　11. 關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有()。

　　A.T-4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　12. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中，正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　　B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán)，一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利

　　C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)

　　D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　13. 下列關(guān)于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中，正確的是()。

　　A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購人簽訂分銷認(rèn)購協(xié)議。分銷認(rèn)購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶

　　B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司

　　C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間的分銷債券過戶

　　D.在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人

　　14. 根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議情況的是()。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定

　　B.擬變更債券受托管理人

　　C.公司不能按期支付本息

　　D.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　15. 下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者的說法中，正確的是()。

　　A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應(yīng)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄

　　C.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關(guān)權(quán)利人。

　　D.發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財產(chǎn)。

　　16. 下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件中，不正確的是()。

　　A.財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為

　　A.級以上

　　B.所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供短期貸款，不得提供股本資金

　　C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

　　D.主權(quán)外債項目應(yīng)列入相關(guān)國外貸款規(guī)劃

　　17. 下列屬于中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市要求的是()。

　　A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

　　B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　C.有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元

　　D.上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定

　　18. 下列關(guān)于國際推介的說法中，正確的是()。

　　A.國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售

　　B.國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭

　　C.國際推介的對象主要是個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.國際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　19. 我國《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件包括()。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所

　　20. 不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是()。

　　A.工會

　　B.自然人

　　C.國家撥款的大學(xué)

　　D.法人

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