二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的5個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　(1)套利交易面臨的市場風險包括(　　)。

　　A. 價差的逆向運行

　　B. 利率風險

　　C. 匯率風險

　　D. 通貨膨脹風險

　　(2)證券組合管理特點主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A. 投資的分散性

　　B. 獲得最大投資收益

　　C. 使得投資風險最小

　　D. 風險與收益的匹配性

　　(3)收入總量調(diào)節(jié)主要通過(　　)機制來實現(xiàn)。

　　A. 財政機制

　　B. 市場機制

　　C. 行政干預

　　D. 貨幣機制

　　(4)下列事件會帶來Alpha套利機會的事件是有權重股的(　　)。

　　A. 停牌

　　B. 除權

　　C. 股本變動

　　D. 漲跌停板

　　(5)中央銀行為實現(xiàn)貨幣政策目標所使用的一般性貨幣政策工具有(　　)。

　　A. 法定存款準備金率

　　B. 再貼現(xiàn)率

　　C. 窗口指導

　　D. 公開市場業(yè)務

　　(6)影響期貨價格的因素包括(　　)。

　　A. 預期通貨膨脹

　　B. 財政政策、貨幣政策

　　C. 現(xiàn)貨金融工具的供求關系

　　D. 期貨合約的流動性

　　(7)下列有關總量分析和結構分析的論述，正確的有(　　)。

　　A. 總量分析要服從于結構分析的目標

　　B. 結構分析是總量分析的深化和補充

　　C. 結構分析要服從總量分析的目標

　　D. 兩者應結合運用

　　(8)貨幣政策工具是指中央銀行為了實現(xiàn)貨幣政策目標所采用的政策手段，下列貨幣政策工具中，屬于選擇性政策工具的是(　　)。

　　A. 公開市場業(yè)務

　　B. 直接信用控制

　　C. 間接信用指導

　　D. 法定存款準備金率

　　(9)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的原則包括(　　)。

　　A. 謹慎客觀

　　B. 勤勉盡職

　　C. 獨立誠信

　　D. 公平公正

　　(10)(　　)屬于債券組合的被動管理。

　　A. 單一支付負債下的免疫策略

　　B. 多重支付負債下的免疫策略

　　C. 騎乘收益率曲線

　　D. 現(xiàn)金流匹配策略

　　(11)可轉(zhuǎn)換債券的特征是(　　)。

　　A. 可以在一定條件下轉(zhuǎn)換成普通股

　　B. 一般都規(guī)定可轉(zhuǎn)換期限

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券具有單重選擇權性質(zhì)

　　D. 形式和持有者身份隨證券的轉(zhuǎn)換價格而相應轉(zhuǎn)換

　　(12)下列關于可轉(zhuǎn)換債券，說法正確的是(　　)。

　　A. 具有股權和債券的雙重特點

　　B. 當公司發(fā)售新股時轉(zhuǎn)換價格一般須作調(diào)整

　　C. 轉(zhuǎn)股后，公司每股收益被攤薄轉(zhuǎn)股后，公司的負債不變

　　D. 轉(zhuǎn)股后，公司的負債增加

　　(13)關于旗形，下列說法正確的是(　　)。

　　A. 旗形大多發(fā)生在市場極度活躍、股價運動近乎直線上升或下降的情況下

　　B. 旗形分為上升旗形和下降旗形兩種

　　C. 旗形出現(xiàn)前，一般應有一個旗桿

　　D. 旗形持續(xù)的時間不能太長，經(jīng)驗上，持續(xù)的時間應短于3周

　　(14)影響一國匯率變動的因素有(　　)。

　　A. 國際收支

　　B. 通貨膨脹率

　　C. 利率

　　D. 經(jīng)濟增長率

　　(15)證券技術分析方法的要素包括(　　)。

　　A. 證券的市場價格

　　B. 證券的交易量

　　C. 證券市場價格的波動幅度

　　D. 時間和空間

　　(16)以下屬于缺口的是(　　)。

　　A. 持續(xù)性缺口

　　B. 消耗性缺口

　　C. 突破缺口

　　D. 間斷性缺口

　　(17)《國際倫理綱領職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是(　　)。

　　A. 公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　B. 信托責任原則

　　C. 獨立性和客觀性原則

　　D. 謹慎客觀原則

　　(18)行業(yè)的形成方式包括(　　)。

　　A. 分化

　　B. 衍生

　　C. 新生長

　　D. 合并

　　(19)以下關于城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額的說法正確的是(　　)。

　　A. 包括城鎮(zhèn)居民儲蓄存款

　　B. 包括農(nóng)民個人儲蓄存款

　　C. 是城鄉(xiāng)居民存人銀行、農(nóng)村信用社、郵政機構的儲蓄金額

　　D. 包括部隊機關的存款

　　(20)現(xiàn)金流量表主要分為如下部分(　　)。

　　A. 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B. 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　C. 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　D. 營業(yè)外收支出產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

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