證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)

　　一、單選題：

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為_(kāi)___

　　A.流動(dòng)性、安全性和收益性

　　B.流動(dòng)性。收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于____年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　3.從____年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。

　　A.1986

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1989

　　4.1992年，____在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.轉(zhuǎn)配股

　　D.人民幣特種股票

　　5.下列關(guān)于基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　6.可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以?xún)稉Q成_____的債券。

　　A.基金

　　B.優(yōu)先股

　　C.任意證券

　　D.普通股

　　7.金融期貨交易是指以_____為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融期貨

　　C.金融衍生工具

　　D.金融期貨合約

　　8.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的_____

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行_____

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　10.有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是

　　A.有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

　　B.我國(guó)目前只有有形席位

　　C.我國(guó)有普通席位和特別席位之分

　　D.所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

　　11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來(lái)源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

　　12.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是

　　A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

　　D.對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

　　13.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　14.目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

　　C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D.托管證券公司制度

　　15.下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式

　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

　　B.證券公司自辦存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　16.關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A.股票100股為一手

　　B.基金100單位為一手

　　C.債券1000元面值為一手

　　D.基金1000股為一手

　　17.有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是

　　A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案。公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后____內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。

　　A.一個(gè)月

　　B.二個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.10天

　　19.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.最大成交量原則

　　20.對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是

　　A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位

　　B.深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位

　　C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　21.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是

　　A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類(lèi)證券公司有自營(yíng)資格

　　D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起____內(nèi)有效。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.無(wú)時(shí)間限制

　　23.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其____的80%.

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.注冊(cè)資本

　　D.自有資本

　　24.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　B.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　C.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　D.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　25.下列不屬于內(nèi)慕信息的是

　　A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D.發(fā)行人的董事長(zhǎng)。1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　26.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

　　A.決策的自主性

　　B.價(jià)格的波動(dòng)性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　27.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是

　　A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)

　　D.交易量較大

　　28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于

　　A.人民幣一億元

　　B.人民幣二億元

　　C.人民幣三億元

　　D.人民幣五億元

　　29.清算。交割。交收的原則是

　　A.凈額清算原則和錢(qián)貨兩清原則

　　B.凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則

　　C.錢(qián)貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則

　　D.逐日盯市原則和錢(qián)貨兩清原則

　　30.對(duì)清算。交割。交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A.證券的收付稱(chēng)為交割

　　B.資金的收付稱(chēng)為交收

　　C.先清算后交割、交收

　　D.先交割后清算