證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)

　　31.我國證券市場采用的是

　　A.法人結(jié)算模式

　　B.自然人結(jié)算模式

　　C.證券公司結(jié)算模式

　　D.營業(yè)部結(jié)算模式

　　32.上海證券交易所資金的清算和交收以_____為明細核算單位。

　　A.會員公司在該所取得的交易席位

　　B.會員公司的賬戶

　　C.會員公司的客戶

　　D.證券公司的保證金賬戶

　　33.特約日交割是指雙方達成交易后

　　A.30日以內(nèi)交割

　　B.15日以內(nèi)交割

　　C.三日以內(nèi)交割

　　C.任意日交割

　　34.我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　35.在B股的T+3交割。交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應在____下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

　　A.T+0日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　36.在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午____之前將資金補入資金交收賬戶。

　　A.14點

　　B.15點

　　C.16點

　　D.17點

　　37.證券清算我交割。交收兩個過程統(tǒng)稱為

　　A.收付

　　B.登記

　　C.結(jié)算

　　D.過戶

　　38.投資者一般由_____代為辦理清算交割。交收。

　　A.證券交易所

　　B.證券結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.上市公司

　　39.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人。受讓人之間的變更屬于

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.都不屬于

　　40.上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　41.證券回購的實質(zhì)是

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　42.上海證券交易所于_____年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　43.不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場

　　D.場外交易市場

　　44.投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的_____——內(nèi)進行。

　　A.投資者賬戶

　　B.自營賬戶

　　C.經(jīng)紀賬戶

　　D.保證金賬戶

　　45.在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按____的規(guī)定予以處罰。

　　A.保證金不足

　　B.透支

　　C.賣空國債

　　D.信用交易

　　46.國外證券市場一般以_____作為回購交易的報價方式。

　　A.年收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.到期回購價

　　47.從____年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　48.我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是_____

　　A.標準的

　　B.非標準的

　　C.二者都有

　　D.一般來說是標準的

　　49.不屬于上海證券交易所國債回購品種的是

　　A.7天國債

　　B.14天國債

　　C.21天國債

　　D.28天國債

　　50.上海證券交易所某國債面值100元，回購價為110元，回購天數(shù)為90天，則年收益率為

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　51.對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是

　　A.營運資金不少于人民幣400萬

　　B.營運資金不少于人民幣500萬

　　C.營運資金不少于人民幣800萬]

　　D.營運資金不少于人民幣1000萬

　　52.關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是

　　A.籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成

　　B.逾期未完成，原批準文件自動失效

　　C.有特殊情況可延長期限

　　D.延長期限不得超過六個月

　　53.對證券營業(yè)部的說法錯誤的是

　　A.屬于非法人機構(gòu)

　　B.可以承包。租賃方式經(jīng)營

　　C.不得以合資。合作方式設(shè)立

　　D.未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所

　　54.下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件

　　A.證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

　　B.證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

　　C.近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D.有健全的風險管理制度

　　55.證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù)

　　A.提供證券交易行情

　　B.為客戶辦理資金存取

　　C.提供合法的信息咨詢

　　D.提供電話委托。自助委托等非柜臺委托方式

　　56.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為

　　A.出納差錯。交易差錯

　　B.出納差錯。事故性差錯

　　C.事故性差錯。非事故性差錯

　　D.事故性差錯。責任性差錯

　　57.對于責任性差錯，處理方法錯誤的是

　　A.賠償經(jīng)濟損失

　　B.情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C.無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D.按工作職責確定責任人

　　58.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營_____的主要場所。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)

　　D.以上都是

　　59.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的_____

　　A.法人機構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　60.從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為_____兩類。

　　A.市場風險和經(jīng)營管理風險

　　B.政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

　　C.經(jīng)營風險和管理風險

　　D.自營業(yè)務(wù)風險和經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險

　　61.不屬于證券自營業(yè)務(wù)風險的是

　　A.市場風險

　　B.經(jīng)營管理風險

　　C.政策法律風險

　　D.系統(tǒng)保障風險

　　62.下列不屬于證券交易風險的制度防范的是

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.風險準備金制度

　　C.壞賬準備

　　D.逐日盯市制度

　　63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司財務(wù)制度》

　　C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于建立風險準備金制度的規(guī)定》

　　64.我國對于信用交易的規(guī)定是

　　A.對信用交易沒有嚴格限制

　　B.不允許從事信用交易

　　C.對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　65.根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過____

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　66.不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預警

　　B.實時監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　67.證券自營業(yè)務(wù)風險防范的原則是

　　A.重點防范原則

　　B.綜合防范原則

　　C.二者都是

　　D.二者都不是

　　68.證券自營業(yè)務(wù)的風險防范須從_____和_____-兩個方面入手。

　　A.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范

　　B.改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理

　　C.明確界定權(quán)限和制定量化指標

　　D.重點防范和綜合防范

　　69.由于政治。經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于

　　A.政策風險

　　B.法律風險

　　C.系統(tǒng)性風險

　　D.非系統(tǒng)性風險

　　70.由于自然災害或意外事故導致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)損失的風險是

　　A.自然災害風險

　　B.不可抗力風險

　　C.事故風險

　　D.管理風險