證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)

　　31.證券清算。交割。交收業(yè)務(wù)的原則是

　　A.雙向過戶原則

　　B.凈額清算原則

　　C.逐日盯市原則

　　D.最小費(fèi)用原則

　　E.錢貨兩清原則

　　32.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為

　　A.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

　　B.T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C.T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D.T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E.T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　33.一般來說，交割。交收方式可分為

　　A.當(dāng)日交割。交收

　　B.次日交割。交收

　　C.例行日交割。交收

　　D.特約日交割。交收

　　E.發(fā)行日交割。交收

　　34.我國(guó)現(xiàn)行交割。交收方式有

　　A.T+0交割。交收

　　B.T+1交割。交收

　　C.T+2交割。交收

　　D.T+3交割。交收

　　E.T+4交割。交收

　　35.對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有

　　A.在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

　　B.逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C.T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

　　E.T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.財(cái)產(chǎn)分割過戶

　　E.法院判決過戶

　　37.下列情況允許辦理非交易過戶的有

　　A.符合法律規(guī)定的贈(zèng)與。繼承。財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B.證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C.因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D.證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E.股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　38.我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D.第三市場(chǎng)

　　E.經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　39.對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有

　　A.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

　　B.禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

　　C.禁止金融機(jī)構(gòu)以租券。借券等方式從事證券回購(gòu)交易

　　D.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E.禁止將回購(gòu)資金用于股本投資

　　40.關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說法有

　　A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式

　　C.我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

　　E.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

　　41.上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.28天

　　E.182天

　　42.對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有

　　A.上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B.1手為1000元面額國(guó)債

　　C.1手為100元面額國(guó)債

　　D.深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E.不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

　　43.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有

　　A.符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B.證券從業(yè)人員應(yīng)取得"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"

　　C.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%

　　D.證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　E.有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　44.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有

　　A.在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米

　　D.近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E.近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

　　45.證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

　　A.客戶開發(fā)

　　B.客戶資料管理

　　C.客戶需求調(diào)查

　　D.客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E.客戶一般化服務(wù)

　　46.按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為

　　A.出納差錯(cuò)B.交易差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)

　　D.責(zé)任性差錯(cuò)

　　E.技術(shù)性差錯(cuò)

　　47.對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有

　　A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D.撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　48.業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有

　　A.保證正常交易原則

　　B.控制風(fēng)險(xiǎn)。降低損失原則

　　C.維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D.及時(shí)報(bào)告。處置原則

　　E.保證流動(dòng)性原則

　　49.證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有

　　A.自助委托中斷

　　B.遠(yuǎn)程終端中斷

　　C.電話委托中斷

　　D.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E.交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　50.證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度

　　A.分賬管理

　　B.計(jì)息

　　C.對(duì)賬

　　D.嚴(yán)禁信用交易

　　E.存取款自由

　　51.證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有

　　A.財(cái)務(wù)收入管理

　　B.財(cái)務(wù)支出管理

　　C.投資收益管理

　　D.財(cái)務(wù)成本管理

　　E.費(fèi)用管理

　　52.證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

　　A."誰主管誰負(fù)責(zé)"原則

　　B."快速反應(yīng)"原則

　　C."疏導(dǎo)化解"原則

　　D."重點(diǎn)保護(hù)"原則

　　E."依法辦事"原則

　　53.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　54.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　55.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　E.壞賬準(zhǔn)備制度

　　56.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為

　　A.內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B.外部防范原則

　　C.重點(diǎn)防范原則

　　D.綜合防范原則

　　E.系統(tǒng)防范原則

　　57.對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有

　　A.嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B.提高員工素質(zhì)

　　C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　58.關(guān)于折算率的說法正確的是

　　A.是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的

　　C.用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D.上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

　　59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有

　　A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B.T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D.證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息

　　E.證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

　　60.上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有

　　A.對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行"先入庫(kù)，后賣出"的制度

　　B.若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C.對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"

　　D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E.若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作"賣空"處理