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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

考試吧特準備了2009證券資格考試證券發(fā)行與承銷考前測試題,幫助考生鍛煉解題思路,檢驗學習成果。

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  單選題

  題目1:根據(jù)要求,證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。

  A:公平原則

  B:公開透明 √

  C:公開、公正、公平

  D:公司優(yōu)先

  題目2:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,應當符合的條件有( )。

  A:資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄

  B:經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍.

  C:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行 √

  D:凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定.

  題目3:證券公司自營業(yè)務的主要風險是( )。

  A:市場風險 √

  B:交易風險

  C:法律風險

  D:經(jīng)營風險

  題目4:在我國,股票賬戶可以買賣的對象有( )。

  A:以上都可以 √

  B:債券

  C:股票

  D:基金

  題目5:證券公司未經(jīng)批準,用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以(

  )的罰款。

  A:3萬元以上10萬元以下 √

  B:1萬元以上3萬元以下

  C:3萬元以上5萬元以下

  D:10萬元以上15萬元以下

  題目6:在我國深圳證券交易所,開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過( )來實行的。

  A:登記結算有限責任公司

  B:基金管理人 √

  C:證監(jiān)會

  D:證券經(jīng)紀人

  題目7:按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質權,并在回購期間擁有債券質權,這是全國銀行間市場式質押交易中( )。

  A:逆回購方的權利 √

  B:逆回購方的義務

  C:正回購方的義務

  D:正回購方的權利

  題目8:實現(xiàn)證券和資金的收付稱之為( )。

  A:清算

  B:交收 √

  C:結算

  D:交割

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