2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

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　　單選題

　　題目1：根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。

　　A:公平原則

　　B:公開透明 √

　　C:公開、公正、公平

　　D:公司優(yōu)先

　　題目2：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　B:經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍.

　　C:具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 √

　　D:凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定.

　　題目3：證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √

　　B:交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C:法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有( )。

　　A:以上都可以 √

　　B:債券

　　C:股票

　　D:基金

　　題目5：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(

　　)的罰款。

　　A:3萬元以上10萬元以下 √

　　B:1萬元以上3萬元以下

　　C:3萬元以上5萬元以下

　　D:10萬元以上15萬元以下

　　題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過( )來實(shí)行的。

　　A:登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B:基金管理人 √

　　C:證監(jiān)會(huì)

　　D:證券經(jīng)紀(jì)人

　　題目7：按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中( )。

　　A:逆回購方的權(quán)利 √

　　B:逆回購方的義務(wù)

　　C:正回購方的義務(wù)

　　D:正回購方的權(quán)利

　　題目8：實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為( )。

　　A:清算

　　B:交收 √

　　C:結(jié)算

　　D:交割

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