2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目55：?jiǎn)沃粯?biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次 一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場(chǎng)公布。

　　A:10%

　　B:20% √

　　C:15%

　　D:30%

　　題目56：證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響( )機(jī)制來(lái)引起的。

　　A:價(jià)格關(guān)系

　　B:數(shù)量關(guān)系

　　C:市場(chǎng)秩序

　　D:供求關(guān)系 √

　　題目57：上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　A:10 000 √

　　B:5 000

　　C:1 000

　　D:50 000

　　題目58：對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后(

　　)個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A:15 √

　　B:30

　　C:5

　　D:20

　　15

　　題目59：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A:撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 √

　　B:警告

　　C:沒(méi)收非法所得

　　D:罰款

　　題目60：機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于( )米。

　　A:10 √

　　B:5

　　C:15

　　D:20

　　多選題

　　題目61：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　權(quán)證

　　股票

　　到期日在1年以內(nèi)的政府債券 √

　　現(xiàn)金 √

　　題目62：關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割 √

　　競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則 √

　　在競(jìng)價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算

　　凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

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