2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目70：按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行( )的了解。

　　完整 √

　　真實(shí) √

　　準(zhǔn)確 √

　　公開(kāi)

　　充分 √

　　題目71：以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　在證券交易所上市的企業(yè)債券 √

　　國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 √

　　股票型證券投資基金

　　國(guó)債 √

　　國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券在證券交易所上市的企業(yè)債券國(guó)債

　　題目72：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　債券

　　股票

　　證券投資基金 √

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具 √

　　在交易所交易的權(quán)證 √

　　題目73：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。

　　當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額 √

　　當(dāng)日買(mǎi)人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出

　　當(dāng)日買(mǎi)人的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出

　　當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回

　　題目74：非交易型過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和(

　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。

　　財(cái)產(chǎn)分割 √

　　贈(zèng)與 √

　　法院判決 √

　　繼承 √

　　賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　題目75：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn) √

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) √

　　不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn) √

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)題目76：關(guān)于涉及證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的分類(lèi)層次，敘述正確的是( )。

　　第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) √

　　涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次 √

　　第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 √

　　第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章 √

　　題目77：下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　當(dāng)投資者沒(méi)有組合證券的時(shí)候，可以利用現(xiàn)金來(lái)代替證券申購(gòu)和贖回 √

　　當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣(mài)出或贖回 √

　　投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額

　　投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買(mǎi)賣(mài)交易參與ETF的投資

　　投資者的申購(gòu)、贖回ETF份額的申報(bào)指令時(shí)可以撤銷(xiāo)的 √

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