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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測試題(1)

考試吧特準備了2009證券資格考試證券發(fā)行與承銷考前測試題,幫助考生鍛煉解題思路,檢驗學(xué)習成果。

  題目63:《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定,股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時,應(yīng)當提供的申請材料有(  )。

  會計評估

  核準文件 √

  承銷協(xié)議 √

  登記申請 √

  驗資報告 √

  題目64:違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列( )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可:

  任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保 √

  資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 √

  證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券 √

  資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 √

  題目65:根據(jù)相關(guān)條件,下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

  權(quán)證

  可轉(zhuǎn)換債券

  債券 √

  期貨

  股票 √

  題目66:《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當遵循的持股比例限制有( )。

  所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20% √

  單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的2(】%

  單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10% √

  所有境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的10%

  題目67:以下說法正確的有( )。

  銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清 √

  銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

  銀貨對付就是在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金 √

  銀貨對付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險 √

  題目68:公開報價包括( )。

  反向報價

  單邊報價 √

  對話報價

  雙邊報價 √

  題目69:基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看,一般可以分為( )。

  收益性基金

  股票型基金

  封閉性基金 √

  開放型基金 √

  債券型基金

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