2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目63：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　會(huì)計(jì)評(píng)估

　　核準(zhǔn)文件 √

　　承銷協(xié)議 √

　　登記申請(qǐng) √

　　驗(yàn)資報(bào)告 √

　　題目64：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：

　　任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 √

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券 √

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √

　　題目65：根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

　　權(quán)證

　　可轉(zhuǎn)換債券

　　債券 √

　　期貨

　　股票 √

　　題目66：《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有( )。

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20% √

　　單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的2(】%

　　單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10% √

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A殷的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10%

　　題目67：以下說法正確的有( )。

　　銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清 √

　　銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　銀貨對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金 √

　　銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn) √

　　題目68：公開報(bào)價(jià)包括( )。

　　反向報(bào)價(jià)

　　單邊報(bào)價(jià) √

　　對(duì)話報(bào)價(jià)

　　雙邊報(bào)價(jià) √

　　題目69：基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型來看，一般可以分為( )。

　　收益性基金

　　股票型基金

　　封閉性基金 √

　　開放型基金 √

　　債券型基金

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