第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 15 頁:一、單選題答案與解析 |
第 18 頁:二、多選題答案與解析 |
第 21 頁:三、判斷題答案與解析 |
一、單選題(共60題,每題0、5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A、流動性、收益性和風險性
B、流動性、安全性和收益性
C、收益性、安全性和風險性
D、流動性、安全性和風險性
2、證券交易必須遵循公開原則,其核心要求是( )。
A、防止證券交易中的欺詐行為
B、公正地對待證券交易的參與各方
C、實現(xiàn)市場信息的公開化
D、保證參與交易的各方機會均等
3、下列關于基金的敘述中,正確的是( )。
A、開放式基金以市場價格交易
B、封閉式基金的總量是不固定的
C、開放式基金是在交易所進行交易的基金
D、交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
4、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易,委托指令一般不經過( )。
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內交易員
5、下列關于交易席位的說法中,錯誤的是( )。
A、交易席位是會員享有交易權限的基礎
B、代理席位是證券公司專門接受投資者委托,為投資者代理證券買賣的席位
C、與無形席位相比,有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D、自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位
6、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括( )。
A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B、大宗交易
C、協(xié)議轉讓
D、自營證券交易
7、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A、基金資產總值
B、基金資產凈值
C、基金份額市值
D、雙方協(xié)商
8、下列關于政府債券的說法,錯誤的是( )。
A、政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C、中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”,地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D、“政府保證債券”雖由政府擔保,但其不屬于政府債券體系
9、證券經紀業(yè)務包含的要素不包括( )。
A、委托人
B、證券經紀商
C、證券交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
10、投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括( )。
A、簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C、開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D、了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結算資金
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