71、證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括(　　)。

　　A、最近3年連續(xù)虧損

　　B、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　C、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　D、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

　　72、證券營(yíng)業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括(　　)。(1分)

　　A、向投資者介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　B、及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息

　　C、記錄上市公司的有關(guān)配股、送股比例及紅利情況

　　D、向投資者揭示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

　　73、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有(　　)。

　　A、前、后臺(tái)分離和崗位分離

　　B、相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪

　　C、重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　D、營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　74、由于網(wǎng)上委托處于全開(kāi)放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能�?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況

　　B、投資者賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

　　C、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

　　D、投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無(wú)法下達(dá)委托或委托失敗

　　75、《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說(shuō)法正確的有(　　)。(1分)

　　A、單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

　　B、單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

　　C、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%

　　D、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%

　　76、證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A、從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　B、同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C、接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　D、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　77、下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等

　　B、A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

　　C、B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

　　D、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

　　78、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A、客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

　　B、客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C、證券公司接到客戶委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

　　D、登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　79、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　B、凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格

　　C、我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式

　　D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

　　80、某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)人申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15、50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以(　　)。(1分)

　　A、15、35元成交100股

　　B、15、60元成交600股

　　C、15、50元成交500股

　　D、15、50元成交600股