31、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，(　　)。

　　A、當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額

　　D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額

　　32、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為(　　)元。

　　A、0、1

　　B、0、01

　　C、0、001

　　D、0、0001

　　33、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為

　　B、證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券

　　C、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金

　　D、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　34、自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　B、證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損

　　C、證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開展業(yè)務(wù)活動所帶來的損失

　　D、證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　35、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A、明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣

　　C、與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D、以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

　　36、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　37、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國結(jié)算公司

　　38、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D、交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　39、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　40、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、30