31.使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括( )。

　　A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　　B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊

　　C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

　　32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有( )。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股

　　B.深圳證券交易所申購單位為1000股

　　C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

　　D.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號

　　33.證券公司應(yīng)在風險( )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　A.可承受

　　B.可測

　　C.可控

　　D.可分散

　　34.證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運作風險。

　　A.合理的預(yù)警機制

　　B.嚴密的賬戶管理

　　C.止盈止損的決策

　　D.規(guī)范的交易操作

　　35.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有( )。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　D.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度

　　36.自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風險限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　37.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　38.自營業(yè)務(wù)運作應(yīng)重點加強( )，明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時機的把握

　　D.資產(chǎn)配置的控制

　　39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。

　　A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立、客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴密的投資決策

　　40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求有( )。

　　A.保持獨立

　　B.保持客觀

　　C.建立和完善投資對象備選庫制度

　　D.建立和維護備選庫