二、多選題(共40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.【答案】ACD

　　【解析】B項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風險|生。

　　2.【答案】AC

　　【解析】B項由于這種交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭;D項場外交易場所呈現(xiàn)分散性。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】金融期權，是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式，C項中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此，實際中不存在單據(jù)期權。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除題中ABCD四項外，需采取的措施還包括：①要建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范;②要對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算四個階段，如圖1所示 ：

　　6.【答案】BC

　　【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　7.【答案】AB

　　【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網(wǎng)絡自動傳送至證券交易所電腦主機;或是由證券交易所業(yè)務員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所電腦主機，無須場內(nèi)交易員再行輸入。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】B項屬于證券交易所的職責。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】B項屬于委托人的義務之一;證券經(jīng)紀商的相關義務為認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】除ABC三項外，A股賬戶還包括基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶;D項屬于B股賬戶按持有人劃分。

　　11.【答案】AB

　　【解析】證券營業(yè)部業(yè)務員首先應審查該項委托買賣是否屬于全權委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當合理。

　　12.【答案】AB

　　【解析】C項應為連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值;D項應為連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】在申報價格最小變動單位方面，《深圳證券交易所交易規(guī)則》對權證交易和債券買斷式回購交易未作出相關規(guī)定。