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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前密押試卷

2010年5月證券從業(yè)資格考試22日開考,本文《2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前密押試卷》,是本次考試前提供給大家最后一份寶貴資料,最后,預(yù)祝大家順利通過考試!
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:一、單選題答案解析
第 17 頁:二、多選題答案解析
第 20 頁:三、判斷題答案解析

  答案與解析

  一、單選題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.【答案】A

  【解析】1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

  2.【答案】A

  【解析】B項(xiàng)屬于公開原則;C項(xiàng)證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位;D項(xiàng)交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而給予不公平的待遇。

  3.【答案】A

  【解析】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格,是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值,在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

  4.【答案】C

  【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

  5.【答案】C

  【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定,會員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí),應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

  6.【答案】B

  【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算,指在證券交易成交后,需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算,同時(shí)也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。

  7.【答案】C

  【解析】一般來說,證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件,上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。

  8.【答案】B

  【解析】因?yàn)楣衽_交易是一對一的方式,不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭,所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出,并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。

  9.【答案】D

  【解析】D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān),而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

  10.【答案】A

  【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn),這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。

  11.【答案】C

  【解析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份,并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致,核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

  12.【答案】B

  【解析】買賣成交后,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。

  13.【答案】C

  【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交:①較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);②買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者;根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則,乙、丁優(yōu)先于甲、丙,而甲優(yōu)先于丙;再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則,丁優(yōu)先于乙,因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎?gt;乙>甲>丙。

  14.【答案】B

  【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù),因此,題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù),則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式,可得:

  

  15.【答案】D

  【解析】A項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映;B項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。

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在線課程
主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
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必會考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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