31.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件

　　32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 ( )外，均屬于內(nèi)幕信息。

　　A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

　　B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

　　C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　D.公司的股權結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　34.下列屬于自營業(yè)務特點的是( )。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.客戶指令的權威性

　　C.交易行為的自主性

　　D.業(yè)務對象的廣泛性

　　35.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的( )，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。

　　A.風險預警指標

　　B.風險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風險測量閥值

　　36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。

　　A.供求關系

　　B.交易價格

　　C.市場秩序

　　D.交易量

　　37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是( )。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　38.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關業(yè)務許可

　　39.證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。

　　A.市場風險

　　B.合規(guī)風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.操作風險

　　40.集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120