第 1 頁(yè):一、單選題 |
第 7 頁(yè):二、多選題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
第 13 頁(yè):一、單選題答案解析 |
第 17 頁(yè):二、多選題答案解析 |
第 20 頁(yè):三、判斷題答案解析 |
11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有( )。
A.全權(quán)委托
B.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
C.采取信用交易方式的委托
D.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上
C.連續(xù)15個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
D.連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。
A.證券代碼及簡(jiǎn)稱
B.股價(jià)指數(shù)
C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣符合下列 ( )條件的,可以采用大宗交易方式。
A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
B.多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
C.多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份
D.多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張
15.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有 ( )。
A.A股、債券交易為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣
16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
D.證券投資基金
17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
18.股份登記包括( )。
A.配股登記
B.首次公開(kāi)發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.除權(quán)登記
19.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法,正確的有( )。
A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下,當(dāng)日買(mǎi)人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
20.下列關(guān)于買(mǎi)賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
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真題題庫(kù)
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