三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　1.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。( )

　　2.封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( )

　　3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。( )

　　4.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。( )

　　5.自營席位與代理席位可以是同一個席位。( )

　　6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。( )

　　7.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。( )

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )

　　9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。( )

　　10.每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。( )

　　11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。( )

　　12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。( )

　　13.市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。( )

　　14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。( )

　　15.在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。( )

　　16.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。( )

　　17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。( )

　　18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( )

　　19.委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。( )

　　20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。( )

　　21.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。( )

　　22.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。( )

　　23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )

　　24.投資者想申購ETF可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )

　　25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。( )

　　26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。( )

　　27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )

　　28.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金。( )

　　29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。( )

　　30.投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )