31.【答案】D

　　【解析】A項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價;C項只有經中國證監(jiān)會批準經營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。

　　32.【答案】A

　　【解析】公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動才構成內幕信息，故無法判斷A項是否屬于內幕信息。

　　33.【答案】A

　　【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內幕交易行為;CD兩項屬于證券自營業(yè)務的其他禁止行為。

　　34.【答案】C

　　【解析】ABD三項均屬于證券經紀業(yè)務的特點。

　　35.【答案】B

　　【解析】按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設置的風險監(jiān)控閥值有：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　36.【答案】A

　　【解析】操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務過程中不得從事操縱市場的行為。

　　37.【答案】A

　　【解析】證券公司經營自營業(yè)務應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

　　38.【答案】D

　　【解析】根據《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　39.【答案】A

　　【解析】證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

　　40.【答案】B

　　【解析】證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃資產的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　41.【答案】D

　　【解析】證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　42.【答案】C

　　【解析】C項應為具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　43.【答案】C

　　【解析】根據2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，資產管理業(yè)務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　44.【答案】C

　　【解析】A項證券公司可自行推廣集合資產管理計劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣;B項證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產;D項應為60日內。

　　45.【答案】D

　　【解析】《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則(試行)》第十四條規(guī)定，客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。