31.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：①登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;②輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;③點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;④瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式;⑤進(jìn)行投票。

　　32.【答案】ABD

　　【解析】A項(xiàng)上海證券交易所申購(gòu)單位為1000股;B項(xiàng)深圳證券交易所申購(gòu)單位為500股;D項(xiàng)申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

　　33.【答案】ABC

　　【解析】證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　34.【答案】ABD

　　【解析】證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　35.【答案】ABC

　　【解析】除ABC三項(xiàng)外，加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施還有：①應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制;②通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制;③建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制;④建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度;⑤稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告;⑥加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

　　36.【答案】ABCD

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　37.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　38.【答案】AB

　　【解析】根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

　　39.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施還包括：①完善的交易控制體系;②合理的規(guī)模控制;③完備的合規(guī)檢查;④科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;⑤嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度;⑥建立授權(quán)管理與問責(zé)制。

　　40.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求還有：①建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通;②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。