151.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。(　　)

　　152.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。(　　)

　　153.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。(　　)

　　154.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。(　　)

　　155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。(　　)

　　156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。(　　)

　　157.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。(　　)

　　159.同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。(　　)

　　160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。(　　)

　　162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50%，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。(　　)

　　163.證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。(　　)

　　164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。(　　)

　　165.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。(　　)

　　166.證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。(　　)

　　167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。(　　)

　　168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。(　　)

　　169.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。(　　)

　　170.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。(　　)

　　171.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。(　　)172.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。(　　)

　　173.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。(　　)

　　174.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作。(　　)

　　175.當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。(　　)

　　176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶，通過(guò)該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。

　　(　　)

　　177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。(　　)

　　178.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。(　　)

　　179.我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。(　　)

　　180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。(　　)

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