第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 15 頁:參考答案及解析 |
第 18 頁:二、多選題 |
151.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。( )
152.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。( )
153.在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。( )
154.對(duì)自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( )
155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門只需定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。( )
156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。( )
157.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。( )
159.同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。( )
160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè),在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。( )
161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。( )
162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申報(bào)下限,但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50%,所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。( )
163.證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單,不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。( )
164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。( )
165.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券,不得用于從事交易所債券回購交易。( )
166.證券公司向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )
167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式,與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。( )
168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。( )
169.債券質(zhì)押式回購交易中,無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。( )
170.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí),需要進(jìn)行再次申報(bào)。( )
171.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資,但可以用于期貨市場(chǎng)投資。( )172.公開報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。( )
173.買斷式回購業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。( )
174.買斷式回購業(yè)務(wù)中,逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方,就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作。( )
175.當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17:O0前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。( )
176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程,證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶,通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
( )
177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤。( )
178.深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。( )
179.我國《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,中國結(jié)算公司設(shè)立回購交易質(zhì)押品保管庫,用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。( )
180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同,均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。( )
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻常考
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
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VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
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上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |