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本套試題“2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押試卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后兩天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 13 頁(yè):三、判斷題
第 15 頁(yè):參考答案及解析
第 18 頁(yè):二、多選題

  21.【答案】A

  【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。

  22.【答案】B

  【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶,由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶,由中國(guó)結(jié)算公司受理。

  23.【答案】C

  【解析】從交易價(jià)格的組成看,債券交易有兩種:全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí),以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價(jià)格隨行就市,應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

  24.【答案】D

  【解析】《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象(中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

  25.【答案】D

  【解析】召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

  26.【答案】B

  【解析】申購(gòu)的操作流程,如表2所示。

  27.【答案】B

  【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股的交收應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)人股票的下一個(gè)交易日辦理,題中6月22日(星期一)的下一個(gè)交易日為6月23日(星期二)。

  28.【答案】D

  【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍,可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。

  29.【答案】C

  【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得,該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。

  30.【答案】D

  【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日,“最后交易日為T(mén)+3日”屬于B股送股的日程安排。

  31.【答案】A

  【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照無(wú)償送股比例,自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

  32.【答案】C

  【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

  33.【答案】B

  【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

  34.【答案】B

  【解析】證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化,提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

  35.【答案】C

  【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:①加強(qiáng)自律管理。主要措施有:在思想上提高認(rèn)識(shí),自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài),維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離;嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息;加強(qiáng)員工內(nèi)部管理,嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票;同時(shí),也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

  36.【答案】C

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶;證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  37.【答案】D

  【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。

  38.【答案】D

  【解析】證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí),是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài),由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。

  39.【答案】D

  【解析】《證券法》規(guī)定,證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

  40.【答案】C

  【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。

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       2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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