首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 證券交易 > 正文
本套試題“2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押試卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后兩天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 13 頁(yè):三、判斷題
第 15 頁(yè):參考答案及解析
第 18 頁(yè):二、多選題

  81.【答案】ABC

  【解析】自然人申請(qǐng)變更(申請(qǐng)變更原因:客戶姓名、身份證號(hào)碼發(fā)生變化)證券賬戶注冊(cè)資料的,由客戶本人填寫證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表,并提交客戶證券賬戶卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文件及復(fù)印件、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼);客戶委托他人代辦的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

  82.【答案】ABD

  【解析】C項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

  83.【答案】AB

  【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等;其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。

  84.【答案】BD

  【解析】B項(xiàng)投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買入證券;D項(xiàng)投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。

  85.【答案】ABD

  【解析】C項(xiàng)應(yīng)為“下午4點(diǎn)前,申購(gòu)資金需全部到位;下午4點(diǎn)后,發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查,并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告”。

  86.【答案】AC

  【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告,包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告,在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告,以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告,客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

  87.【答案】ABC

  【解析】同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式:①規(guī)范履行信息披露義務(wù);②股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值;③最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。其中,股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值;凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式,為每周星期一、星期三、星期五。D項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

  88.【答案】AB

  【解析】CD兩項(xiàng)屬于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特有優(yōu)點(diǎn)。

  89.【答案】BCD

  【解析】分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前,其內(nèi)容有:分紅派息比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對(duì)象及其他事宜。

  90.【答案】ABCD

  【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有:①基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行,交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式;②基金在深圳證券交易所上市后,投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額;③通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買人的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回,賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交,贖回則按當(dāng)13收市的基金份額凈值成交;④利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更。

  91.【答案】ABCD

  【解析】深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容:①最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量;②可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率;③必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額;④最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分;⑤前一交易13的基金份額凈值;⑥前一交易日的現(xiàn)金差額;⑦證券交易所要求提供的其他信息。

  92.【答案】ABC

  【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部在轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天需發(fā)布的價(jià)格信息包括:股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。

  93.【答案】BCD

  【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)具體包含四層含義:①只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。

  94.【答案】ABD

  【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括三方面內(nèi)容:決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性,選擇交易方式的自主性,選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

  95.【答案】BCD

  【解析】A項(xiàng)屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)之外的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

  96.【答案】ACD

  97.【答案】ABCD

  【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象主要有兩大類:一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象;后者主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

  98.【答案】BD

  【解析】證券柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,通常交易量較小,交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)也少。

  99.【答案】ABD

  【解析】C項(xiàng)屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

  100.【答案】BC

  【解析】A項(xiàng)應(yīng)為綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”,也可以是“一對(duì)多”;D項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

  特別推薦:2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

       2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:shxfq